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海南证监局公布对上海大陆期货采取责令改正措施决定

发布时间:2019-09-03 | 人围观

伍宁平于2017年7月至2019年2月期间担任营业部负责人。任职期间,伍宁平长期未在海口实地办公,未实际履行营业部负责人职责,且违规兼任福建沃德资产管理有限公司执行董事、总经理职务。
 
  二、内部控制存在较大缺陷,经营管理存在风险隐患
 
  (一)营业部与海南国泰聚信投资管理有限公司之间在场地、设备、人员等方面严重混同。
 
  (二)营业部固定资产管理混乱,营业部办公场所内存放多台来源不明的电脑主机。
 
  (三)营业部在2017年12月至2019年4月期间向非营业部员工何某发放工资和奖金。
 
  三、未按规定执行分支机构统一管理制度
 
 
  (一)营业部银行基本账户的网银账号和密码由非营业部员工何某保管,相关款项由何某划拨。
 
  (二)营业部费用支出、固定资产购置、人员工资及奖金发放等财务支出事项均未经公司总部审批。
 
  你营业部的上述行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第137号)第八十八条第一项、第二项、第四项规定,根据《期货交易管理条例》第五十五条规定,我局决定对你营业部采取责令改正的行政监管措施,并记入资本市场诚信信息数据库。你营业部应高度重视,采取有效措施积极整改,并于2019年9月7日前向我局提交书面整改报告,我局将视情况组织检查验收。
 
  如果对本监管措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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